Приложение к Приказу от 23.05.2008 г № 303 Административный регламент
Административный регламент управления социальной защиты населения администрации волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения
I.Общие положения
1.1.Административный регламент Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - Регламент) разработан в соответствии с:
Федеральным законом от 2 августа 1995 г. N 122-ФЗ "О социальном обслуживании граждан пожилого возраста и инвалидов";
Федеральным законом от 10 декабря 1995 г. N 195-ФЗ "Об основах социального обслуживания населения в Российской Федерации";
Федеральным законом от 8 августа 2001 г. N 134-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при проведении государственного контроля (надзора)";
Бюджетным кодексом Российской Федерации;
постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 "О Порядке разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг)";
Законом Волгоградской области от 6 марта 2009 г. N 1863-ОД "О стандартах качества оказания государственных услуг Волгоградской области";
постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 19 марта 2007 г. N 410 "Об утверждении государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области";
постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 15 апреля 2009 г. N 386 "Об утверждении Порядка утверждения стандартов качества оказания государственных услуг (работ) Волгоградской области и Порядка оценки соответствия качества фактически оказываемых государственных услуг (работ) Волгоградской области утвержденным стандартам качества оказания государственных услуг (работ) Волгоградской области";
постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 8 июня 2009 г. N 175-п "Об утверждении Порядка формирования и финансового обеспечения выполнения государственного задания органами исполнительной власти и бюджетными учреждениями Волгоградской области";
национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р ИСО 19011-2003 "Руководящие указания по аудиту системы менеджмента качества";
Положением об Управлении социальной защиты населения Администрации Волгоградской области, утвержденным постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 16 июня 2006 г. N 725.
1.2.Контроль за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - контроль) представляет собой государственную функцию по контролю, исполняемую Управлением социальной защиты населения Администрации Волгоградской области (далее - Управление), по оценке соответствия деятельности государственных учреждений социального обслуживания, учреждений других форм собственности в сфере предоставления государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - учреждения) требованиям государственных стандартов социального обслуживания и государственных заданий на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - установленные требования).
1.3.Результатом исполнения государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - государственная функция) является получение и анализ сведений, подтверждающих соответствие/несоответствие деятельности учреждений социального обслуживания установленным требованиям.
1.4.Государственную функцию по осуществлению контроля исполняют специалисты отделов Управления, прошедшие специальную подготовку, в должностных регламентах которых указаны обязанности по осуществлению контроля (далее - руководитель/члены аудиторской группы).
1.5.Контроль осуществляется в документарной и/или выездной форме.
1.5.1.Документарный контроль.
1.5.1.1.Предметом документарного контроля являются сведения, содержащиеся в документах учреждения, связанные с исполнением им установленных требований.
1.5.1.2.Документарный контроль осуществляется по месту нахождения Управления.
1.5.1.3.Документы представляются учреждением в Управление в срок, указанный в плане осуществления контроля, как в подлинном варианте, так и в виде копий, заверенных печатью и/или подписью руководителя учреждения или его полномочного представителя. Не допускается требовать нотариального удостоверения копий документов.
1.5.1.4.При проведении документарного контроля Управление не вправе требовать у учреждения сведения и документы, не относящиеся к предмету документарного контроля.
1.5.1.5.В случае если достоверность сведений, содержащихся в представленных в Управление документах, вызывает сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение установленных требований, руководитель аудиторской группы направляет в учреждение мотивированный запрос о предоставлении дополнительных документов, необходимых для рассмотрения в ходе осуществления контроля, в любой доступной для него форме.
1.5.2.Выездной контроль.
1.5.2.1.Предметом выездного контроля являются содержащиеся в документах учреждения сведения, а также соответствие предоставляемых им услуг, его работников, территорий, помещений, зданий, строений, сооружений, оборудования, транспортных средств, используемых им при осуществлении деятельности, установленным требованиям и принимаемые им меры по исполнению этих требований.
1.5.2.2.Выездной контроль осуществляется по месту нахождения учреждения и/или фактического осуществления его деятельности.
1.5.2.3.Руководитель учреждения или его полномочный представитель обязан предоставить руководителю и членам аудиторской группы:
аудиторию для проведения вступительного и заключительного совещаний;
возможность ознакомиться с документами и обеспечить доступ к условиям предоставления услуг, работникам, территориям, зданиям, строениям, сооружениям, помещениям, оборудованию, транспортным средствам, используемым при осуществлении деятельности, связанным с целями, задачами и предметом выездного контроля;
оборудованное рабочее место для ознакомления с документами, бесед с работниками учреждения и подготовки рабочих и подтверждающих документов (стол, стулья, компьютер, множительная техника).
II.Требования к порядку исполнения государственной функции
2.1.Информация о порядке исполнения государственной функции по осуществлению контроля размещается должностными лицами информационно-методического отдела Управления в срок не более 1 рабочего дня с момента утверждения настоящего Регламента на информационно-справочном портале исполнительных органов государственной власти Волгоградской области www.volganet.ru (далее - официальный портал).
2.2.Государственная функция осуществляется в ходе проведения планового и внепланового контроля.
2.2.1.Плановый контроль.
2.2.1.1.Плановый контроль осуществляется в соответствии с Планом осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения на соответствующий год (далее - План осуществления контроля), который доводится до сведения учреждений посредством его размещения должностными лицами информационно-методического отдела Управления на официальном портале в срок до 31 декабря года, предшествующего планируемому.
2.2.1.2.Плановый контроль в отношении одного учреждения проводится не чаще чем один раз в два года.
2.2.2.Внеплановый контроль.
2.2.2.1.Основанием для проведения внепланового контроля является:
1) поступление в Управление информации о следующих фактах:
а) возникновение угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан, а также угрозы чрезвычайных ситуаций;
б) причинение вреда жизни и здоровью граждан;
в) нарушение прав потребителей (в случае обращения граждан, права которых нарушены);
2) истечение срока исполнения учреждением корректирующих действий, направленных на устранение выявленных нарушений утвержденных требований.
2.2.2.3.Уведомление о проведении внепланового контроля:
в случаях, указанных в п. 1а, 1в и п. 2 подпункта 2.2.2.2, учреждение уведомляется любым доступным способом не менее чем за двадцать четыре часа до начала его проведения;
в случае, указанном в п. 1б, уведомление учреждения не требуется.
2.3.Сроки осуществления контроля не могут превышать десяти рабочих дней.
2.4.Осуществление контроля может быть приостановлено в соответствии с действующим законодательством при возникновении чрезвычайных, форс-мажорных ситуаций.
2.5.Руководитель и члены аудиторской группы имеют следующие ограничения при осуществлении контроля:
проверять выполнение установленных требований, если эти требования не относятся к полномочиям Управления;
осуществлять контроль в случае отсутствия при его проведении руководителя или его полномочного представителя, за исключением случая проведения такого контроля по основанию, предусмотренному подпунктом 1б пункта 2.2.2.2;
требовать представления документов и информации, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы таких документов;
распространять информацию, полученную в результате осуществления контроля, в том числе коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
превышать установленные сроки осуществления контроля.
2.6.Плата за исполнение государственной функции не взимается.
III.Административные процедуры
3.1.Исполнение государственной функции по осуществлению контроля включает в себя следующие административные процедуры:
подготовка проекта Плана осуществления контроля на соответствующий год и его утверждение;
подготовка проекта приказа об осуществлении контроля и его утверждение;
осуществление контроля;
составление отчета по результатам осуществления контроля;
комплектация материалов по результатам осуществления контроля;
подведение итогов осуществления контроля.
3.2.Подготовка проекта Плана осуществления контроля на соответствующий год и его утверждение.
3.2.1.Информационно-методический отдел Управления готовит проект Плана осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения на соответствующий год (далее - План осуществления контроля), который формируется на основании предложений, поступающих от начальников отделов Управления, курирующих деятельность подведомственных учреждений (далее - функциональные отделы), в срок до 15 декабря года, предшествующего планируемому.
3.2.2.План осуществления контроля содержит:
перечень контролируемых учреждений;
цель осуществления контроля;
сроки осуществления контроля;
фамилии, имена, отчества и должности лиц, уполномоченных на осуществление контроля (далее - руководитель и члены аудиторской группы);
отдел Управления, ответственный за осуществление контроля.
3.2.3.Проект Плана осуществления контроля подписывается начальниками информационно-методического и функциональных отделов и утверждается подписью заместителя начальника Управления, курирующего осуществление контроля.
3.2.4.В случае невозможности осуществления контроля согласно утвержденному Плану отдел, ответственный за его осуществление, не позднее 15 рабочих дней до срока, указанного в Плане, готовит служебную записку на имя начальника информационно-методического отдела с указанием причины внесения изменений и их перечня.
3.3.Подготовка проекта приказа об осуществлении контроля и его утверждение.
3.3.1.Функциональный отдел Управления, ответственный за осуществление контроля, не позднее 10 рабочих дней до начала его проведения готовит проект приказа начальника Управления об осуществлении контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и/или исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - приказ об осуществлении контроля), в котором указываются:
наименования проверяемого учреждения;
цели осуществления контроля;
фамилии, имена, отчества и должности руководителя и членов аудиторской группы;
сроки проведения и перечень мероприятий по контролю, необходимых для достижения поставленных целей;
название настоящего Регламента, в соответствии с которым осуществляется контроль.
3.3.2.Приказ об осуществлении контроля утверждается в срок не позднее 3 рабочих дней до начала его проведения.
3.3.3.Копия приказа об осуществлении контроля направляется учреждению по электронной почте, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом в течение 1 рабочего дня со дня утверждения приказа.
3.3.4.Руководитель аудиторской группы в срок не менее чем за 2 рабочих дня до начала проведения контрольных мероприятий готовит всю необходимую рабочую документацию, знакомит членов аудиторской группы с основными мероприятиями по осуществлению контроля и определяет их ответственность за проверку конкретных процессов, функций, отделений.
3.4.Осуществление контроля.
Мероприятиями по осуществлению контроля являются:
проведение вступительного совещания;
сбор и оформление информации;
проведение заключительного совещания.
3.4.1.Проведение вступительного совещания.
3.4.1.1.Вступительное совещание проводится в первый день осуществления контрольных мероприятий.
3.4.1.2.Вступительное совещание проводится с участием:
руководителя и членов аудиторской группы;
руководителя учреждения и/или его полномочного представителя;
лиц, ответственных за функции и процессы, подлежащие проверке.
3.4.1.3.В ходе вступительного совещания осуществляется подтверждение плана осуществления контроля, представление руководителя и членов аудиторской группы, определение объема их деятельности, изложение действий по реализации контрольных мероприятий, используемых в ходе его проведения методов и процедур.
3.4.1.4.Вступительное совещание проводит руководитель аудиторской группы.
3.4.2.Сбор и оформление информации.
3.4.2.1.Сбор и оформление информации осуществляется членами аудиторской группы в строгом соответствии с утвержденным объемом проведения контрольных мероприятий.
В случае изменения объема осуществления контроля, которое может стать очевидным по мере сборки и оформления информации, руководитель аудиторской группы должен составить соответствующий протокол.
3.4.2.2.Сбор и оформление информации проводится в следующем порядке:
определение источников информации;
сбор информации;
проверка информации;
анализ и оценка информации на соответствие/несоответствие установленным требованиям;
составление актов несоответствия/замечания с указанием корректирующих действий;
согласование перечня и сроков исполнения корректирующих действий руководителем и специалистами проверяемого учреждения;
подготовка свидетельств по результатам осуществления контроля, подтверждающих факт выявленных соответствий/несоответствий.
3.4.3.Проведение заключительного совещания.
3.4.3.1.Заключительное совещание проводится в последний день осуществления контроля с участием:
руководителя и членов аудиторской группы;
руководителя учреждения или его полномочного представителя;
лиц, ответственных за функции и процессы, подлежащие проверке.
3.4.3.2.В ходе заключительного совещания руководитель и члены аудиторской группы представляют результаты осуществления проверки.
3.4.3.3.Разногласия, возникшие между аудиторской группой и учреждением, должны быть обсуждены в ходе проведения заключительного совещания. В противном случае все мнения должны быть зафиксированы в специально составленном протоколе.
3.4.3.4.Заключительное совещание проводит руководитель аудиторской группы.
3.5.Составление отчета по результатам осуществления контроля.
3.5.1.Ответственность за подготовку и содержание отчета по результатам осуществления контроля несет руководитель аудиторской группы.
3.5.2.В отчете по результатам осуществления контроля указываются:
цели осуществления контроля и срок его проведения;
фамилии, имена, отчества руководителя и членов аудиторской группы;
наименование проверяемого учреждения;
результаты осуществления контроля, в том числе выявленные соответствия/несоответствия деятельности учреждения установленным требованиям, указания о составленных актах несоответствий.
3.5.3.Отчет по результатам осуществления контроля составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами аудиторской группы.
3.5.4.Один экземпляр отчета по результатам осуществления контроля остается в учреждении (при составлении отчета в последний день осуществления контроля) или направляется в учреждение в течение 3 рабочих дней после осуществления контроля посредством факсимильной/почтовой связи или иным доступным способом.
3.6.Комплектация материалов по результатам осуществления контроля.
3.6.1.В течение 5 рабочих дней со дня осуществления контроля руководитель аудиторской группы или специалист функционального отдела Управления, курирующий деятельность учреждения, в отношении которого осуществлялась проверка:
подшивает в папку "Проведение аудитов", которая оформляется на каждый год и хранится в каждом функциональном отделе Управления, второй экземпляр отчета, чек-листы, листы выборочного контроля, акты несоответствий/замечаний, свидетельства, подтверждающие выявленные соответствия/несоответствия;
делает записи в Журнале осуществления контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление государственных услуг в системе социальной защиты населения (далее - Журнал), который оформляется и хранится в каждом функциональном отделе.
3.6.2.Записи об исполнении корректирующих действий делаются в Журнале и актах несоответствия/замечания руководителем аудиторской группы или специалистом функционального отдела, курирующего деятельность учреждения, на основе материалов, представленных учреждением в функциональный отдел и подтверждающих их исполнение в течение 3 рабочих дней со дня получения этих материалов.
3.6.3.Сроки исполнения и перечень корректирующих действий могут быть изменены. Все изменения должны быть отражены в отдельном протоколе, который подписывается руководителем учреждения и руководителем аудиторской группы/начальником функционального отдела до завершения срока исполнения корректирующих действий, указанных в составленных в ходе осуществления контроля актах несоответствия/замечания.
3.6.4.В случае выявления в ходе осуществления контроля признаков административных правонарушений или нарушений финансово-хозяйственной дисциплины, а также злоупотреблений руководителем аудиторской группы в течение 3 рабочих дней со дня окончания контроля составляется протокол, который передается начальнику Управления для организации соответствующих мероприятий.
3.7.Подведение итогов осуществления контроля.
3.7.1.Итоги осуществления контроля по каждому типу учреждений подводятся и анализируются функциональными отделами Управления.
3.7.2.Сведения об итогах осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения.
3.7.2.1.Сведения об итогах осуществления контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения представляются функциональными отделами Управления в информационно-методический отдел Управления в срок до 15 июня и 15 декабря текущего года для их дальнейшей систематизации, анализа, обобщения, подготовки сводной информации об осуществлении контроля и аналитического отчета по итогам осуществления контроля.
3.7.2.2.При запросе информационно-методическим отделом материалов контроля, оформленных в ходе его подготовки и проведения, функциональные отделы обязаны их представить в полном объеме и в срок, указанный в этом запросе.
3.7.2.3.Сводная информация об осуществлении контроля за соблюдением требований государственных стандартов социального обслуживания населения размещается на официальном портале в срок до 30 июня и 31 декабря текущего года с целью информирования населения Волгоградской области об исполнении/неисполнении учреждениями утвержденных требований.
3.7.3.Начальники функциональных отделов Управления анализируют сведения об итогах осуществления контроля за исполнением государственного задания и учитывают их:
при подготовке предложений об установлении надбавок руководителям учреждений;
при установлении оснований дальнейшего финансирования выполнения государственного задания контролируемому учреждению.
IV.Формы и порядок контроля за исполнением государственной функции
Руководитель и члены аудиторской группы несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на них полномочий и должностных обязанностей, закрепленных в должностных регламентах и настоящем Регламенте, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
V.Порядок обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе выполнения государственной функции
5.1.Руководитель или иные сотрудники учреждения, в отношении которых осуществлялся контроль, имеют право на обжалование действий (бездействия) должностных лиц Управления в досудебном и судебном порядке.
5.2.Руководитель учреждения вправе обратиться с жалобой к лицу, назначившему контроль.
5.3.При обращении руководителя учреждения в письменной форме срок рассмотрения обращения не должен превышать 30 календарных дней с момента регистрации такого обращения. Порядок продления и рассмотрения обращений в зависимости от их характера устанавливается законодательством Российской Федерации. По результатам рассмотрения жалобы лицо, назначившее ревизию (проверку), принимает решение об удовлетворении требований либо об отказе в удовлетворении жалобы.
5.4.Письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения обращения, направляется обратившемуся лицу.
5.5.Руководитель или иные сотрудники учреждения вправе обжаловать решение, принятое в ходе исполнения государственной функции, действия (бездействие) должностных лиц Управления в судебном порядке.