Приложение к Приказу от 23.05.2008 г № 303 Административный регламент
Административный регламент управления социальной защиты населения администрации волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и порядка исполнения государственного задания на предоставление социальных услуг
I.Общие положения
1.1.Административный регламент Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской области по исполнению государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и порядка исполнения государственного задания на предоставление социальных услуг (далее - Регламент) разработан в соответствии с:
Федеральным законом от 10.12.1995 N 195-ФЗ "Об основах социального обслуживания населения в Российской Федерации";
Федеральным законом от 02.08.1995 N 122-ФЗ "О социальном обслуживании граждан пожилого возраста и инвалидов";
абзац исключен
Федеральным законом от 26.04.2007 N 63-ФЗ "О внесении изменений в Бюджетный кодекс Российской Федерации в части регулирования бюджетного процесса и приведения в соответствие с бюджетным законодательством Российской Федерации отдельных законодательных актов Российской Федерации";
Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 679 "О порядке разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг)";
Постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 19 марта 2007 г. N 410 "Об утверждении государственных стандартов социального обслуживания населения Волгоградской области";
национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р ИСО 19011-2003 "Руководящие указания по аудиту системы менеджмента качества"
в рамках полномочий, установленных Положением об Управлении социальной защиты населения Администрации Волгоградской области, утвержденным Постановлением Главы Администрации Волгоградской области от 16 июня 2006 года N 725.
1.2.Государственные стандарты социального обслуживания устанавливают основные требования к объемам и качеству социальных услуг, порядку и условиям их оказания. Деятельность учреждений социального обслуживания населения независимо от их формы собственности и субъектов малого предпринимательства (далее - учреждения) должна соответствовать государственным стандартам социального обслуживания и включать в себя предоставление основных видов социальных услуг.
1.3.Государственное задание (далее - задание) - документ исполнительного органа государственной власти Волгоградской области, устанавливающий требования к объему, качеству, условиям, порядку и результатам предоставления социальных услуг учреждениями социального обслуживания населения.
1.4.Контроль за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и исполнением государственного задания на предоставление социальных услуг осуществляется в ходе проведения аудита. Аудит представляет собой государственную контрольно-надзорную функцию, исполняемую Управлением социальной защиты населения Администрации Волгоградской области (далее - Управление), по оценке соответствия деятельности учреждений, осуществляющих социальное обслуживание, и (или) по оценке соответствия объемов, качества социальных услуг, порядка и условий их оказания требованиям законодательства Российской Федерации и Волгоградской области.
Аудит осуществляется в ходе проведения административных процедур, изложенных в разделе III настоящего Регламента.
II.Требования к порядку исполнения государственной функции
2.1.Государственная функция - осуществление полномочий государственного органа исполнительной власти управлять процессами с целью обеспечения их целостности и законности при достижении определенных задач.
2.1.Результатом исполнения государственной функции по осуществлению контроля за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания и порядка исполнения государственного задания на предоставление социальных услуг (далее - государственная функция) является обеспечение реализации законных прав граждан на социальное обслуживание.
2.2.Публикация сведений о соблюдении учреждениями государственных стандартов социального обслуживания и порядка исполнения государственного задания на оказание социальных услуг производится Управлением один раз в полугодие на официальном интернет-сайте Управления.
2.3.Условия и сроки исполнения государственной функции представлены в третьем разделе настоящего Регламента.
2.4.Плата за исполнение государственной функции не взимается.
2.5.Действия или бездействие Управления в связи с исполнением государственной функции могут быть обжалованы в установленном действующим законодательством порядке.
III.Административные процедуры
3.1.При проведении аудита осуществляются следующие административные процедуры:
получение и анализ сведений о соблюдении государственных стандартов социального обслуживания (основание - п. 3 Постановления Главы Администрации Волгоградской области от 19.03.2007 N 410);
осуществление проверок исполнения государственного задания на оказание социальных услуг (основание - п. 1 ст. 69.2 Федерального закона от 26.04.2007 N 63-ФЗ).
3.2.Руководители отделов Управления, курирующие деятельность учреждений, в соответствии с настоящим Регламентом осуществляющие исполнение государственных функций, должны организовать документированный учет выполнения каждого этапа административных процедур с указанием даты завершения его исполнения и подписи ответственного лица.
3.3.Осуществление административных процедур выполняется в соответствии с нижеследующим порядком:
3.3.1.Подготовка предложений по проведению аудитов на год и представление предложений в информационно-методический отдел Управления осуществляется отделами Управления, курирующими деятельность учреждений (далее - функциональные отделы), в срок до 20 января ежегодно.
3.3.2.Разработка программы проведения аудитов и ее утверждение начальником Управления, размещение программы проведения аудитов на официальном интернет-сайте Управления осуществляются информационно-методическим отделом Управления в срок до 1 февраля ежегодно.
3.3.3.Реализация программы проведения аудитов осуществляется должностными лицами, уполномоченными на проведение аудитов приказом начальника Управления.
3.3.4.Подготовка сведений об итогах проведения аудитов в курируемых учреждениях и представление их в информационно-методический отдел осуществляются функциональными отделами ежеквартально в срок до 25-го числа последнего месяца в квартале.
В случае запроса информационно-методического отдела функциональные отделы обязаны представить все материалы аудита (план проведения аудита, отчет, акты о несоответствии, контрольные чек-листы по проведению аудита).
3.3.5.Свод и анализ сведений об итогах проведения аудитов, представление итогов проведения аудитов начальнику Управления, размещение сведений об итогах проведения аудита на официальном интернет-сайте Управления осуществляются информационно-методическим отделом один раз в полугодие.
3.3.6.Итоги аудитов соблюдения государственных стандартов социального обслуживания учитываются ежегодно начальниками функциональных отделов при подготовке предложений об установлении надбавок директорам учреждений социального обслуживания населения.
3.3.7.Итоги аудитов исполнения государственного задания на предоставление социальных услуг учитываются ежегодно начальниками функциональных отделов при установлении оснований дальнейшего финансирования выполнения государственного задания на предоставление социальных услуг проверяемому учреждению.
3.4.Административная процедура "Получение и анализ сведений о соблюдении государственных стандартов социального обслуживания" исполняется в ходе плановых и внеплановых мероприятий по контролю за соблюдением государственных стандартов социального обслуживания.
Административная процедура "Контроль исполнения государственного задания на предоставление социальных услуг" осуществляется согласно порядку контроля, установленному государственным заданием конкретному учреждению.
3.4.1.Плановые мероприятия по аудиту с целью получения и анализа сведений о соблюдении государственных стандартов социального обслуживания в отношении одного учреждения проводятся не более чем 1 (один) раз в 2 (два) года.
(п. 3.4.1 в ред. Приказа Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской обл. от 26.06.2008 N 390)
3.4.2.Внеплановые мероприятия по аудиту соблюдения государственных стандартов социального обслуживания осуществляются в следующих случаях:
3.4.2.1.При выявлении в результате планового мероприятия по аудиту несоответствий установленным требованиям стандартов с целью контроля исполнения предписаний об устранении выявленных несоответствий (нарушений).
3.4.2.2.При возникновении угрозы жизни и здоровью граждан, нанесении ущерба имуществу, принадлежащему государству.
3.4.2.3.При обращении граждан с жалобами на нарушения их прав и законных интересов действиями (бездействием) юридических лиц, связанными с невыполнением ими обязательных требований, а также при получении иной информации, подтверждаемой документами и иными доказательствами, свидетельствующими о наличии признаков таких нарушений, в том числе:
- в связи с отказом гражданину в получении в установленном порядке социального обслуживания со стороны учреждения;
- в связи с двукратным неполным предоставлением гражданам в установленном порядке социальных услуг со стороны учреждения.
(п. 3.4.2.3 в ред. Приказа Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской обл. от 26.06.2008 N 390)
3.4.2.4.Обращения, не позволяющие установить лицо, обратившееся в Управление, не могут служить основанием для проведения внепланового мероприятия по аудиту.
3.4.3.При наступлении очередного этапа программы проведения аудитов либо при выявлении обстоятельств, обосновывающих проведение внепланового мероприятия по аудиту, информационно-методический отдел в течение 3 календарных дней готовит проект приказа о проведении мероприятия по аудиту (для каждого мероприятия), который утверждается начальником Управления.
В приказе должны быть указаны:
- номер и дата приказа о проведении аудита;
- фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), уполномоченного на проведение аудита, руководителя аудиторской группы;
- наименование учреждения социального обслуживания, в отношении которого проводится мероприятие по аудиту;
- цели, задачи и предмет проводимого аудита;
- правовые основания проведения аудита, в том числе нормативные правовые акты, обязательные требования которых подлежат проверке;
- дата начала и окончания аудита.
3.5.Аудит проводится должностным лицом (лицами) в строгом соответствии с приказом об утверждении программы аудитов.
Продолжительность плановых и внеплановых мероприятий по аудиту не должна превышать один месяц.
3.5.1.Проверяемое учреждение может попросить о замене конкретных членов аудиторской группы в случае доказательства (обоснования) существования или угрозы возникновения конфликтов интересов: ситуации, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) члена аудиторской группы (ее руководителя) влияет или может повлиять на надлежащее исполнение им должностных (служебных) обязанностей и при которой возникает или может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью члена аудиторской группы (ее руководителя) и правами и законными интересами учреждения, способное привести к причинению вреда правам и законным интересам граждан или учреждения. Доказательства (обоснования) должны быть письменно доведены до сведения руководителя аудиторской группы и лиц, ответственных за руководство программой аудитов, которые должны разрешить вопрос о замене конкретных членов аудиторской группы до начала аудита.
3.6.Порядок проведения аудита:
3.6.1.Подготовка к проведению аудита.
3.6.1.1.Определение осуществимости проверки, определение объема, критериев аудита, согласование сроков аудита с проверяемой стороной осуществляются руководителем аудиторской группы за две недели до начала проведения аудита.
Любая необходимость изменения объема аудита, которая может стать очевидной по мере выполнения аудита на местах, должна быть утверждена руководителем аудиторской группы отдельным протоколом.
3.6.1.2.Проведение анализа документов, необходимых для проведения аудита, определение их достаточности, разработка плана проведения аудита и его утверждение у начальника функционального отдела осуществляются руководителем аудиторской группы. Копия данного плана представляется руководителю проверяемого учреждения до начала проведения аудита на местах.
3.6.1.3.Распределение обязанностей среди членов аудиторской группы, подготовка рабочей документации осуществляются руководителем и членами аудиторской группы. Руководитель аудиторской группы устанавливает ответственность каждого члена группы за проверку конкретных процессов, функций, отделений и подготовку рабочей документации.
3.6.2.Проведение аудита на местах.
3.6.2.1.Проведение вступительного совещания осуществляется руководителем аудиторской группы и руководителем учреждения в первый день проведения аудита.
3.6.2.2.Сбор и верификация данных осуществляются руководителем и членами аудиторской группы.
3.6.2.3.Проведение заключительного совещания осуществляется руководителем аудиторской группы в присутствии руководителя учреждения в последний день проведения аудита. На заключительном совещании совместно со специалистами и руководством проверяемого учреждения разрабатываются корректирующие действия.
В случае необходимости план проведения корректирующих действий может быть разработан проверяемым учреждением после составления и подписания отчета об итогах проведения аудита и представлен руководителю аудиторской группы в недельный срок.
3.6.3.Завершение аудита.
3.6.3.1.По результатам аудита должностным лицом (лицами) Управления, являющимся руководителем аудиторской группы, в течение 3 рабочих дней после проведения аудита на местах составляется отчет в двух экземплярах.
В отчете указываются:
дата, время и место проведения аудита;
дата и номер приказа, на основании которого проведен аудит;
фамилия, имя, отчество и должность лица (лиц), проводившего аудит;
наименование проверяемого учреждения;
сведения о результатах аудита, в том числе о выявленных несоответствиях деятельности субъекта требованию государственных стандартов по социальному обслуживанию, количестве составленных актов несоответствий, сроках выполнения предложенных корректирующих действий по исправлению выявленных несоответствий;
сведения об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с отчетом руководителя учреждения, его подпись или отказ от подписи (в случае составления отчета непосредственно в проверяемом учреждении);
подпись должностного лица (лиц), осуществивших аудит.
Ответственность за подготовку и содержание отчета по аудиту несет руководитель аудиторской группы.
3.6.3.2.Один экземпляр отчета и копии составленных актов о несоответствии вручаются руководителю учреждения или его заместителю под расписку либо направляются в течение 3 рабочих дней после составления отчета посредством почтовой связи с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру отчета, хранящемуся в функциональном отделе. Все вышеперечисленные действия осуществляются руководителем аудиторской группы.
В случае разработки плана проведения корректирующих действий проверяемым учреждением экземпляр отчета и копии составленных актов вручаются либо направляются после предоставления руководителю аудиторской группы плана проведения корректирующих действий.
(п. 3.6.3.2 в ред. Приказа Управления социальной защиты населения Администрации Волгоградской обл. от 26.06.2008 N 390)
3.6.4.Проведение корректирующих действий на местах осуществляется согласно актам выявленных несоответствий, составленным в ходе проведения аудита на местах. Представление отчета руководителем учреждения руководителю аудиторской группы о выполнении корректирующих действий осуществляется в срок, установленный в актах несоответствий.
3.6.5.Принятие решения о необходимости проведения внепланового аудита при реализации административной процедуры "Получение и анализ сведений о соблюдении государственных стандартов социального обслуживания" осуществляется руководителем аудиторской группы совместно с начальником функционального отдела Управления.
3.7.В случае выявления в ходе проведения аудита административного правонарушения или нарушения финансово-хозяйственной дисциплины, а также злоупотреблений должностным лицом Управления (руководителем аудиторской группы) составляется протокол и передается начальнику Управления для организации соответствующих мероприятий. Протокол, отчет о проверке и акты несоответствий приобщаются к материалам о проведении мероприятий по контролю.