Приложение к Постановлению от 13.12.2010 г № 3456 Решение
Решение об эмиссии муниципальных облигаций волгограда 2010 года с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга государственный регистрационный номер выпуска ru34005Vgg1
1.Общие положения
1.1.Настоящее Решение об эмиссии муниципальных облигаций Волгограда 2010 года с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Решение) разработано в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения муниципальных ценных бумаг Волгограда, утвержденными постановлением администрации Волгограда от 13 ноября 2006 г. N 2997 "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения муниципальных ценных бумаг Волгограда" (далее - Генеральные условия), Условиями эмиссии и обращения муниципальных облигаций Волгограда с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга, утвержденными постановлением администрации Волгограда от 7 апреля 2010 г. N 3-п "Об утверждении Условий эмиссии и обращения муниципальных облигаций Волгограда с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга" (в ред. постановления администрации Волгограда от 16 августа 2010 г. N 8-п), зарегистрированными в Министерстве финансов Российской Федерации 7 сентября 2010 г. - регистрационный номер VGG-016/00489 (далее - Условия), и определяет порядок эмиссии, размещения, обращения и погашения муниципальных облигаций Волгограда 2010 года с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (далее - Облигации).
1.2.Эмитентом Облигаций от лица муниципального образования городской округ город-герой Волгоград выступает администрация Волгограда (далее - Эмитент).
Место нахождения и почтовый адрес Эмитента: Российская Федерация, 400131, Волгоград, ул. им. Володарского, 5.
Мероприятия, необходимые для осуществления эмиссии, размещения и погашения Облигаций, проводит департамент финансов администрации Волгограда.
Место нахождения и почтовый адрес департамента финансов администрации Волгограда: 400131, Волгоград, пр-кт им. В.И. Ленина, 15.
Получатель - Управление Федерального казначейства по Волгоградской области (департамент финансов администрации Волгограда, л/сч. 02293006920), р/сч. 40204810400000000001 в ГРКЦ ГУ Банка России по Волгоградской области г. Волгоград, БИК 041806001, ОКАТО 18401000000.
Идентификационный номер налогоплательщика: 3444056709.
Телефоны: 38-56-02, 38-56-09, факсы: 96-47-31, 38-56-02, 38-56-09.
1.3.Вид ценных бумаг - Облигации (муниципальные облигации Волгограда).
1.4.Общее количество Облигаций в данном выпуске составляет 1000000 (один миллион) штук.
1.5.Общий объем эмиссии Облигаций составляет 1000000000 (один миллиард) рублей по номинальной стоимости Облигаций.
1.6.Облигации выпускаются в форме документарных ценных бумаг на предъявителя с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга с обязательным централизованным хранением (учетом) глобального сертификата выпуска (далее - Сертификат) в уполномоченном депозитарии. Сертификат оформляется по форме согласно приложению к настоящему Решению.
1.7.Уполномоченным депозитарием на хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на Облигации является небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО ЗАО НРД) (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная 19 февраля 2009 г. Федеральной службой по финансовым рынкам N 177-12042-000100, срок действия не ограничен; место нахождения: 125009, Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, строение 8).
1.8.Платежным агентом является открытое акционерное общество "Балтийский Инвестиционный Банк" (генеральная лицензия на осуществление банковских операций N 3176 от 20 мая 2003 г., место нахождения: 197101, Санкт-Петербург, Дивенская ул., д. 1, лит. А).
Контактный телефон: (812) 326-13-26, факс: (812) 326-14-04.
2.Срок обращения Облигаций
Срок обращения Облигаций составляет 1820 (одну тысячу восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения Облигаций.
3.Номинальная стоимость Облигаций
Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте Российской Федерации и составляет 1000 (одну тысячу) рублей.
4.Порядок размещения и обращения Облигаций
4.1.Дата начала размещения Облигаций - 23 декабря 2010 г.
4.2.Датой окончания размещения Облигаций является дата продажи последней Облигации выпуска первым владельцам.
Купонный доход по Облигациям, не размещенным ко дню выплаты купонного дохода, не начисляется и не выплачивается.
4.3.Размещение Облигаций в дату начала размещения Облигаций осуществляется по открытой подписке путем заключения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Условиями и Решением сделок купли-продажи Облигаций между Эмитентом в лице Генерального агента (далее - Агент), действующего по поручению и за счет Эмитента, и первыми владельцами Облигаций с использованием системы торгов закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ" (место нахождения: 125009, Москва, Большой Кисловский пер., д. 13) (далее - ФБ ММВБ или Организатор торговли) в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ", утвержденными Советом директоров ФБ ММВБ (протокол от 22 июля 2010 г. N 4) (далее - Правила торгов ФБ ММВБ).
Агентом является открытое акционерное общество "Балтийский Инвестиционный Банк".
Данные об Агенте:
полное фирменное наименование: открытое акционерное общество "Балтийский Инвестиционный Банк".
Лицензия на осуществление брокерской деятельности:
номер 178-03446-100000,
дата выдачи - 7 декабря 2000 г.,
срок действия - без ограничения срока действия,
государственный орган, выдавший указанную лицензию, - Федеральная служба по финансовым рынкам России.
Лицензия на осуществление дилерской деятельности:
номер 178-03550-010000,
дата выдачи - 7 декабря 2000 г.,
срок действия - без ограничения срока действия,
государственный орган, выдавший указанную лицензию, - Федеральная служба по финансовым рынкам России.
Место нахождения: 197101, Санкт-Петербург, Дивенская ул., д. 1, лит. А.
Эмитент вправе уполномочить Агента на совершение иных действий, необходимых для осуществления эмиссии, обращения и погашения Облигаций.
В случае если потенциальный покупатель не является Участником торгов ФБ ММВБ, он должен заключить соответствующий договор с любым брокером, являющимся Участником торгов ФБ ММВБ, и дать ему поручение на приобретение Облигаций.
Потенциальный покупатель Облигаций, являющийся Участником торгов ФБ ММВБ, действует самостоятельно.
Потенциальный покупатель Облигаций обязан открыть соответствующий счет депо в Уполномоченном депозитарии или в другом депозитарии, являющемся депонентом по отношению к Уполномоченному депозитарию. Порядок и сроки открытия счетов депо определяются положениями регламентов соответствующих депозитариев.
Расчеты по заключенным сделкам осуществляются в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации, обслуживающей расчеты по сделкам, заключенным на ФБ ММВБ. Обязательным условием приобретения Облигаций при их размещении является резервирование денежных средств покупателя на счете Участника торгов ФБ ММВБ, от имени которого подана заявка, в НКО ЗАО НРД.
При этом денежные средства должны быть зарезервированы в сумме, достаточной для полной оплаты Облигаций, указанных в заявках на приобретение Облигаций, с учетом всех необходимых комиссионных сборов.
Сделки купли-продажи Облигаций в процессе их размещения совершаются путем сбора адресных заявок со стороны потенциальных покупателей на приобретение Облигаций по цене размещения, равной номинальной стоимости Облигаций, и ставке купонного дохода по первому купону, заранее определенной Эмитентом в порядке, указанном в Условиях и Решении, и их последующего удовлетворения Эмитентом в порядке, установленном Условиями, Решением и Правилами торгов ФБ ММВБ.
Порядок размещения Облигаций предусматривает адресованное неопределенному кругу лиц приглашение делать предложение о приобретении Облигаций (далее - оферта о приобретении Облигаций) и заключении сделок купли-продажи Облигаций с использованием системы торгов Организатора торговли по цене размещения, равной номинальной стоимости Облигаций, и ставке купонного дохода по первому купону, заранее определенной Эмитентом в порядке, указанном в Условиях и Решении.
Ставка купонного дохода по первому купону устанавливается Эмитентом и доводится до сведения потенциальных покупателей путем опубликования ставки купонного дохода по первому купону на сайтах Эмитента и Агента не позднее чем за два рабочих дня до даты начала размещения Облигаций. Эмитент информирует ФБ ММВБ о принятых решениях, в том числе об определенной ставке, не позднее чем за два рабочих дня до даты начала размещения Облигаций.
Оферты о приобретении Облигаций направляются в адрес Агента. Агент раскрывает информацию о порядке и сроках направления данных оферт о приобретении Облигаций на своем сайте в сети Интернет (www.baltinvest.com).
Обязательным условием оферты о приобретении Облигаций является указание минимально приемлемой для потенциального покупателя ставки купонного дохода по первому купону, количества Облигаций, а также максимальной суммы денежных средств, которую такой потенциальный покупатель готов инвестировать в размещаемые Облигации.
После окончания срока для направления оферт о приобретении Облигаций Агент формирует и передает Эмитенту сводный реестр оферт о приобретении Облигаций.
На основании анализа реестра оферт о приобретении Облигаций и указанных в них ставок купонного дохода по первому купонному периоду Эмитент принимает решение о величине ставки купонного дохода по первому купону, количестве облигаций, распределяемом среди покупателей, и акцептует оферты о приобретении Облигаций.
Эмитент по согласованию с Агентом акцептует оферты о приобретении Облигаций, принимая во внимание в том числе один или несколько из нижеизложенных критериев:
пропорциональное распределение Облигаций среди приобретателей;
привлечение максимального количества инвесторов для обеспечения ликвидности выпуска Облигаций во время вторичного обращения;
диверсификация разных категорий инвесторов.
При этом потенциальный покупатель соглашается, что любая оферта о приобретении Облигаций может быть отклонена, акцептована полностью или в части по усмотрению Эмитента.
Эмитент и Агент не позднее чем за два рабочих дня до даты начала размещения Облигаций доводят до сведения потенциальных покупателей информацию об установленной Эмитентом ставке купонного дохода по первому купону, определенной в порядке, указанном в Условиях и Решении, размещая данную информацию на своих сайтах в сети Интернет.
Заключение сделок купли-продажи Облигаций осуществляется с использованием системы торгов Организатора торговли по цене размещения, равной номинальной стоимости Облигаций и ставке купонного дохода по первому купону, заранее определенной Эмитентом в порядке, указанном в Условиях и Решении.
В дату начала размещения Облигаций участники торгов Организатора торговли в течение периода подачи адресных заявок, установленного по согласованию с Организатором торговли, подают адресные заявки на покупку Облигаций с использованием системы торгов Организатора торговли как за свой счет, так и за счет и по поручению клиентов.
Адресные заявки на приобретение Облигаций направляются участниками торгов в адрес Агента.
Адресная заявка на приобретение Облигаций должна содержать следующие значимые условия:
цена покупки (100% от номинала Облигации);
количество Облигаций;
величина ставки купонного дохода по первому купонному периоду, заранее определенная Эмитентом в порядке, указанном в Условиях и Решении;
прочие параметры в соответствии с Правилами торгов ФБ ММВБ.
Заключение сделок купли-продажи Облигаций начинается в дату начала размещения Облигаций после окончания периода подачи адресных заявок по цене размещения, равной номинальной стоимости Облигаций, и ставке купонного дохода по первому купонному периоду, заранее определенной Эмитентом в порядке, указанном в Условиях и Решении, и заканчивается в дату окончания размещения Облигаций. Организатор торговли составляет сводный реестр адресных заявок, полученных в течение периода подачи адресных заявок, и передает его Агенту. Агент передает сводный реестр адресных заявок Эмитенту.
На основании анализа сводного реестра адресных заявок Агент формирует реестр удовлетворяемых адресных заявок, руководствуясь наличием акцепта оферты о приобретении Облигаций, и передает его Эмитенту для утверждения.
Эмитент утверждает реестр удовлетворяемых адресных заявок и передает его Агенту, после чего Эмитент в лице Агента заключает сделки купли-продажи Облигаций с покупателями путем выставления встречных адресных заявок с указанием количества Облигаций, которые будут проданы покупателям, согласно порядку, установленному Условиями, Решением и Правилами торгов ФБ ММВБ.
После окончания периода подачи адресных заявок, установленного по согласованию с Организатором торговли, в случае неполного размещения выпуска Облигаций участники торгов могут в течение срока размещения Облигаций подавать адресные заявки на покупку Облигаций по цене размещения, равной номинальной стоимости Облигаций, с заранее установленной Эмитентом ставкой купонного дохода по первому купону в порядке, указанном в Условиях и Решении.
Начиная со второго дня размещения Облигаций покупатель при совершении сделки купли-продажи Облигаций также уплачивает накопленный купонный доход по Облигациям, определяемый по формуле:
НКД = N x R x (Т - То) / 365 / 100%, где:
НКД - накопленный купонный доход (руб.);
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации (руб.);
R - купонная ставка в процентах годовых;
Т - дата размещения Облигаций;
То - дата начала размещения Облигаций.
Агент передает информацию о получаемых адресных заявках Эмитенту. Эмитент на основании анализа адресных заявок определяет покупателей, адресные заявки которых будут удовлетворены, а также количество Облигаций, которые будут проданы данным покупателям, и передает данную информацию Агенту. Поданные адресные заявки на покупку Облигаций удовлетворяются Эмитентом в лице Агента в объеме, согласованном с Эмитентом.
При анализе адресных заявок Эмитент по согласованию с Агентом принимает во внимание один или несколько из следующих критериев:
пропорциональное распределение Облигаций среди приобретателей;
привлечение максимального количества инвесторов для обеспечения ликвидности выпуска Облигаций во время вторичного обращения;
диверсификация разных категорий инвесторов.
Обращение облигаций на вторичном рынке осуществляется путем заключения гражданско-правовых сделок, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. Вторичное обращение Облигаций, в том числе с использованием системы торгов ФБ ММВБ, начинается в дату начала размещения Облигаций после окончания периода удовлетворения заявок и проводится в течение всего срока обращения Облигаций в соответствии с Решением.
Цена на покупку Облигаций устанавливается в процентах от номинальной стоимости с точностью до сотых долей.
Все расчеты по Облигациям осуществляются в валюте Российской Федерации.
5.Порядок осуществления прав, удостоверенных Облигациями
5.1.Выпуск Облигаций оформляется одним Сертификатом, который удостоверяет совокупность прав на Облигации, указанные в нем, и передается на хранение (учет) в Уполномоченный депозитарий. Сертификат на руки владельцам Облигаций не выдается. После погашения всех Облигаций производится снятие Сертификата с хранения и его погашение.
5.2.Все Облигации, выпускаемые в соответствии с Решением, равны между собой по объему предоставляемых ими прав.
Облигации предоставляют их владельцам право на получение номинальной стоимости Облигаций, выплачиваемой частями в размере и сроки, установленные Решением, и на получение купонного дохода.
Удостоверением права владельца на Облигации является выписка со счета депо в Уполномоченном депозитарии или депозитарии, являющемся депонентом Уполномоченного депозитария.
5.3.Права владельцев Облигаций при соблюдении ими установленного действующим законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав обеспечиваются Эмитентом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5.4.Владельцами Облигаций могут быть юридические и физические лица, являющиеся резидентами и нерезидентами в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5.5.Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Центрального банка Российской Федерации.
6.Порядок расчета размера дохода по Облигациям и погашение Облигаций
6.1.Доходом по Облигациям является фиксированный купонный доход, а также разница между ценой реализации (погашения) и ценой покупки Облигаций. Купонный доход как абсолютная величина в рублях определяется исходя из ставки купонного дохода.
6.2.Каждая Облигация имеет 20 (двадцать) купонных периодов.
6.3.Ставка купонного дохода по Облигациям является фиксированной и устанавливается Решением.
6.4.Купонный доход выплачивается в дату окончания купонного периода. Последний купонный доход выплачивается в дату погашения Облигаций.
6.5.Ставка первого купона определяется Эмитентом. Ставки второго - восьмого купонов устанавливаются равными ставке первого купона.
Ставки девятого - двадцатого купонов являются фиксированными.
6.6.Даты начала и окончания купонных периодов, длительность купонного периода указаны в следующей таблице:
| Номер купонного периода | Дата начала купонного периода | Дата окончания купонного периода | Длительность купонного периода (дней) | Ставка купона (проценты годовых) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | 23.12.2010 | 24.03.2011 | 91 | Определяется Эмитентом |
| 2 | 24.03.2011 | 23.06.2011 | 91 | Равна ставке купонного дохода на первый купонный период |
| 3 | 23.06.2011 | 22.09.2011 | 91 | Равна ставке купонного дохода на первый купонный период |
| 4 | 22.09.2011 | 22.12.2011 | 91 | Равна ставке купонного дохода на первый купонный период |
| 5 | 22.12.2011 | 22.03.2012 | 91 | Равна ставке купонного дохода на первый купонный период |
| 6 | 22.03.2012 | 21.06.2012 | 91 | Равна ставке купонного дохода на первый купонный период |
| 7 | 21.06.2012 | 20.09.2012 | 91 | Равна ставке купонного дохода на первый купонный период |
| 8 | 20.09.2012 | 20.12.2012 | 91 | Равна ставке купонного дохода на первый купонный период |
| 9 | 20.12.2012 | 21.03.2013 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,1% годовых |
| 10 | 21.03.2013 | 20.06.2013 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,1% годовых |
| 11 | 20.06.2013 | 19.09.2013 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,1% годовых |
| 12 | 19.09.2013 | 19.12.2013 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,1% годовых |
| 13 | 19.12.2013 | 20.03.2014 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,1% годовых |
| 14 | 20.03.2014 | 19.06.2014 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,1% годовых |
| 15 | 19.06.2014 | 18.09.2014 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,1% годовых |
| 16 | 18.09.2014 | 18.12.2014 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,1% годовых |
| 17 | 18.12.2014 | 19.03.2015 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,2% годовых |
| 18 | 19.03.2015 | 18.06.2015 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,2% годовых |
| 19 | 18.06.2015 | 17.09.2015 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,2% годовых |
| 20 | 17.09.2015 | 17.12.2015 | 91 | Равна ставке первого купона за вычетом 0,2% годовых |
6.7.Величина купонного дохода на одну Облигацию определяется по формуле:
С = N x R x Т / (365 x 100%), где:
С - величина купонного дохода (руб.);
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации (руб.);
R - ставка купонного дохода в процентах годовых;
Т - купонный период (дн.).
6.8.Купонный доход по неразмещенным Облигациям не начисляется и не выплачивается.
6.9.Выплата купонного дохода по Облигациям осуществляется Платежным агентом за счет и по поручению Эмитента в безналичной форме путем перевода в день выплаты купонного дохода суммы купонного дохода на банковские счета владельцев и (или) номинальных держателей, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария и уполномоченных на получение соответствующих сумм (далее совместно именуемые - держатели) по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего шестому рабочему дню до даты купонной выплаты (далее - дата составления перечня держателей облигаций).
6.10.При обращении Облигаций на вторичном рынке, а также при размещении Облигаций в период с даты, следующей за датой начала размещения Облигаций, до даты окончания обращения Облигаций покупатель уплачивает продавцу цену Облигации, а также накопленный купонный доход, который рассчитывается на текущую дату по формуле:
НКД = N x Сj x (Т - Тj-1) / 365 / 100%, где:
НКД - накопленный купонный доход (руб.);
N - непогашенная часть номинальной стоимости Облигации (руб.);
Сj - размер ставки купонного дохода j-го купона в процентах годовых;
Т - текущая дата;
Тj-1 - дата окончания купонного периода Облигаций с порядковым номером j-1 (дата начала размещения для первого купонного периода);
j - порядковый номер купонного периода.
Сумма выплаты накопленного купонного дохода на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки. Округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна от 5 до 9.
6.11.Погашение номинальной стоимости Облигаций частями (амортизация долга) осуществляется в даты выплаты девятого, двенадцатого, шестнадцатого и двадцатого купонных доходов по Облигациям.
Размер погашаемой первой части номинальной стоимости устанавливается равным 10 (десяти) процентам номинальной стоимости Облигаций с датой выплаты 21 марта 2013 г.
Размер погашаемой второй части номинальной стоимости устанавливается равным 20 (двадцати) процентам номинальной стоимости Облигаций с датой выплаты 19 декабря 2013 г.
Размер погашаемой третьей части номинальной стоимости устанавливается равным 30 (тридцати) процентам номинальной стоимости Облигаций с датой выплаты 18 декабря 2014 г.
Дата погашения Облигаций - 17 декабря 2015 г. В дату погашения Облигаций выплачиваются четвертая непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций в размере 40 (сорока) процентов номинальной стоимости и купонный доход за последний купонный период.
6.12.Погашение Облигаций осуществляется Платежным агентом за счет и по поручению Эмитента в безналичной форме путем перевода в дату выплаты погашаемой части номинальной стоимости Облигаций или в дату погашения Облигаций суммы средств, равной погашаемой части номинальной стоимости Облигаций, на банковские счета владельцев и (или) номинальных держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария и уполномоченных на получение номинальной стоимости Облигаций по состоянию на конец операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего шестому рабочему дню до даты выплаты погашаемой части номинальной стоимости Облигаций или до даты погашения Облигаций.
7.Иные существенные условия эмиссии Облигаций
7.1.Уполномоченный депозитарий не позднее чем в третий рабочий день до даты окончания соответствующего купонного периода и (или) даты погашения Облигаций представляет Эмитенту и (или) Платежному агенту перечень держателей Облигаций, являющихся депонентами Уполномоченного депозитария по состоянию на дату составления перечня держателей Облигаций, включающий в себя следующие данные:
полное наименование держателя Облигаций;
количество Облигаций, учитываемых на счетах депо соответствующего держателя Облигаций;
место нахождения и почтовый адрес держателя Облигаций;
реквизиты банковского счета держателя Облигаций, а именно:
расчетный счет держателя Облигаций;
идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) держателя Облигаций;
наименование банка (с указанием города банка) держателя Облигаций;
корреспондентский счет банка держателя Облигаций;
банковский идентификационный код банка держателя Облигаций;
налоговый статус держателя Облигаций (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т.д., для физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).
7.2.Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты Уполномоченного депозитария, самостоятельно отслеживают полноту и актуальность представленных в Уполномоченный депозитарий сведений (информации, необходимой для исполнения обязательств по Облигациям), в частности реквизитов банковского счета и представления данных о лицах, уполномоченных получать суммы доходов по Облигациям.
В случае непредставления или несвоевременного представления ими указанной информации в Уполномоченный депозитарий исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение Эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных Уполномоченного депозитария, в этом случае обязательства Эмитента считаются исполненными в полном объеме и надлежащим образом.
В том случае, если представленные владельцем или номинальным держателем или имеющиеся в Депозитарии реквизиты банковского счета и иная информация, необходимая для исполнения Эмитентом обязательств по Облигациям, не позволяют Платежному агенту своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не может рассматриваться в качестве просрочки исполнения обязательств по Облигациям, а владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
7.3.Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного депозитария, обязан уполномочить Депозитарий, в котором у него открыт счет депо, на получение причитающихся владельцу сумм при выплате купонного дохода и (или) погашении Облигаций.
В том случае, если среди владельцев Облигаций есть нерезиденты и (или) физические лица, то номинальный держатель обязан дополнительно указать в перечне держателей Облигаций в отношении таких лиц следующую информацию:
полное наименование/Ф.И.О. владельца Облигаций;
количество принадлежащих владельцу Облигаций;
полное наименование лица, уполномоченного получать суммы при погашении Облигаций и (или) выплате купонного дохода по Облигациям;
место нахождения (или регистрации для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца Облигаций;
реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать суммы при погашении Облигаций и (или) выплате купонного дохода по Облигациям;
ИНН владельца Облигаций;
налоговый статус владельца Облигаций;
в случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо - нерезидент:
код иностранной организации (при наличии);
в случае если владельцем Облигаций является физическое лицо:
вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, наименование органа, выдавшего документ;
номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при его наличии);
ИНН владельца Облигаций (при его наличии);
число, месяц и год рождения владельца Облигаций.
Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям и (или) сумм от погашения Облигаций обязано открыть банковский счет в любой кредитной организации.
Эмитент не несет ответственности за невыполнение владельцами Облигаций требований настоящего пункта.
7.4.Не позднее чем во второй рабочий день до даты выплаты купонного дохода и (или) погашения части номинальной стоимости Облигаций Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счет Платежного агента.
7.5.На основании перечня держателей Облигаций Платежный агент до каждой даты выплаты купонного дохода по Облигациям и даты погашения части номинальной стоимости Облигаций рассчитывает сумму денежных средств, подлежащую выплате каждому владельцу Облигаций согласно Решению, и представляет Эмитенту результаты расчетов. При этом расчет суммы налогов не производится.
7.6.В дату выплаты купонного дохода и (или) погашения части номинальной стоимости Облигаций Платежный агент переводит денежные средства в уплату купонного дохода и (или) погашения части номинальной стоимости Облигаций на банковские счета держателей Облигаций, указанные в перечне держателей Облигаций.
7.7.В случае если одно лицо уполномочено на получение суммы купонного дохода и (или) погашения части номинальной стоимости Облигаций со стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций. Номинальные держатели Облигаций, не являющиеся владельцами Облигаций, перечисляют денежные средства в уплату купонного дохода и (или) погашение части номинальной стоимости Облигаций владельцам Облигаций в порядке, определенном между номинальным держателем Облигаций и владельцем Облигаций.
7.8.Обязательства Эмитента по уплате соответствующего купонного дохода и (или) погашению части номинальной стоимости Облигаций считаются исполненными с момента списания денежных средств с корреспондентского счета банка Платежного агента в оплату купонного дохода и (или) погашения Облигаций в адрес держателей Облигаций.
7.9.Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям и (или) дата погашения части номинальной стоимости Облигаций приходится на день, не являющийся рабочим в Российской Федерации, то выплата суммы купонного дохода и (или) погашаемой части номинальной стоимости Облигаций соответственно производится в первый рабочий день, следующий за таким днем.
Держатели Облигаций не имеют права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже.
7.10.Налогообложение доходов от операций с Облигациями осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
7.11.Вопросы эмиссии, обращения и погашения Облигаций, не урегулированные Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим Решением, регламентируются Эмитентом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
7.12.Решением Волгоградской городской Думы от 23 декабря 2009 г. N 28/833 "О бюджете Волгограда на 2010 год и на плановый период 2011 и 2012 годов" (в ред. решения Волгоградской городской Думы от 6 октября 2010 г. N 37/1123) предусмотрены параметры основных показателей бюджета Волгограда, которые не превышают пределы ограничений, установленных статьями 107, 111, 114 Бюджетного кодекса Российской Федерации.
Департамент финансов
администрации Волгограда